牡丹国际商品交易中心

交易商适当性管理制度（2024年版）

为规范牡丹国际商品交易中心（以下简称“交易中心”）订单交易活动及交易市场参与者的交易行为，保障交易各方的合法权益，促进市场健康发展，根据《中华人民共和国民法典》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《山东省地方金融条例》、《山东省交易场所监督管理办法》（鲁金监发〔2021〕3号）等有关规定，参照中华人民共和国商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布的《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令2013年第3号）制定本制度。

第一条 交易中心切实履行商品交易场所交易商适当性管理职责，了解交易商的身份、资产、风险偏好、交易目的等相关信息，有针对性地进行风险提示、交易商教育等工作，引导交易商在充分了解商品交易市场特点的基础上参与交易中心的相关业务。

第二条 交易中心建立健全交易商适当性管理制度，并通过多种形式和渠道向交易商告知商品交易市场适当性管理的具体要求。

第三条 本办法所称“交易商”是指在中国境内注册登记，具有良好资信，遵守交易中心相关管理办法和规定，从事商品现货交易交收活动的企业法人、其他经济组织。交易中心规范交易商参与商品交易的入市条件，并对交易商的资格进行审查。

交易商应为经市场监督管理部门注册登记，依法设立并在存续期内从事交易相关商品的生产、流通、服务等经营活动的企业法人、其他经济组织。交易商须提供法定代表人的身份证正反面，营业执照（副本，需年检有效），存款账户；如有业务联系人，须提供《法定代表人授权书》、业务联系人身份证正反面等主体证明材料的扫描件及复印件（以上证件的复印件需要加盖公章）。

第四条 交易商应对其提供材料的完整性、真实性、准确性和合法性负责。对于不遵守交易商适当性管理制度或提供虚假信息的，交易中心拒绝其成为交易商，一切后果由该交易商承担。

第五条 交易中心员工及其直系亲属不得参与交易中心的商品交易。

第六条 交易中心对准交易商的资产状况、知识水平、风险承受能力、风险偏好等进行综合评估，对于风险测评未通过的，交易中心拒绝其成为交易商。交易商应客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否参与交易。

第七条 交易中心通过《牡丹国际商品交易中心风险告知书》、《交易风险提示函》向交易商提示参与商品交易的主要风险。交易商入市时以亲笔书写或电子签章方式确认已仔细阅读并完全理解，愿意承担《牡丹国际商品交易中心风险告知书》、《交易风险提示函》所提示的风险。

第八条 交易中心采取多种有效方式和途径，向交易商公布商品交易市场的有关交易规则，充分提示参与交易可能面临的风险。

第九条 交易中心建立健全交易商教育制度，并通过交易中心官网（www.pibce.com）、微信公众号和现场教育等方式，向交易商介绍交易规则、交收流程，并提示交易风险及秉持“盈亏自负”的原则，告知交易商根据自身的风险承受能力谨慎入市，理性参与交易。

第十条 交易中心建立健全内部控制制度，确保交易商适当性管理制度得到有效执行和监督。

第十一条 交易中心应当妥善保管交易商适当性管理过程中获取的交易商信息、交易商风险承受能力测评的资料，并采取保密措施，防止此类信息和资料被泄露或被不当利用。

第十二条 交易中心为交易商提供合理的投诉渠道和投诉程序，妥善处理纠纷，并保存投诉情况及处理记录。

第十三条 本制度解释权和修订权属于牡丹国际商品交易中心有限公司。

第十四条 本制度于2024年7月16日实施。原《牡丹国际商品交易中心交易商适当性管理制度》同时废止。

牡丹国际商品交易中心有限公司

                                     二〇二四年七月十六日